东北证券待处分证券处置业务细则正式发布计划

东北证券：待处分证券处置业务细则正式发布 类别： 机构： 研究员：

1、我们像DMOZ目录 [摘要]

报告摘要：

近日，为维护证券市场结算业务稳定运行，健全违约结算参与人待处分证券处置机制，中国结算正式发布待处分证券处置业务实施细则，自公布之日起实施。正式文件中修改的内容，是相关部门落实的把防范金融风险放在首位的具体举措，是对金融监管升级、提高服务质量、决胜合规发展的又一实践。

待处分证券是在上交所、深交所上市交易的人民币普通股票、债券、基金或其他证券的，以及沪港通下的港股通股票和深港通下的港股通股票，不包括已停牌股票、流通受限股票和已停牌股票。

与征求意见稿相比，正式文件进行了多处修改，变动较大。主要变动涉及遵循原则、场内处置和场外询价处置的受托券商筛选条件和处置时限等。如正式文件删除了待处分证券处置遵循原则中的“快速”，新增“坚决”原则；筛选场内处置受托券商条件，从之前的按照经纪业务收入排序，改为根据券商上年度结算总额排序；延长处置期限至5个工作日。

场外询价处置的定向询价机构筛选标准中，新增了机构合规要求，要求机构最近一年不存在重大违法违规行为、违背监管机关处罚，强化了合规要求。同时，正式发布的细则也更加具有可操作性。如明确3家受托证券公司平均分配待处置证券；明确受托证券公司进行场内委托处置时，应当优先按照最优价格成交等；新增基金场外询价处置最低价格为前一交易日净值的90%等。